直(zhí)播怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名员工任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业(yè)人(rén)员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期(qī)待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等(děng)形(xíng)式发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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